Cómo demandar a una empresa china

¿Qué debe hacer si una empresa china continental le debe dinero o le ha perjudicado? Demandar a la empresa china, por supuesto. ¿Pero cómo?

Los tribunales de China continental no ejecutan las sentencias estadounidenses. Por lo tanto, probablemente será una pérdida de tiempo presentar una demanda ante un tribunal estadounidense contra una empresa china que no tiene activos en Estados Unidos ni en un país que ejecute las sentencias estadounidenses. Sin embargo, es importante que investigue dónde tiene realmente su sede la empresa "china", porque China continental, Hong Kong, Taiwán y Macao son jurisdicciones totalmente diferentes. Si puede demandar a la empresa china en un país distinto de Estados Unidos, debe investigar si los tribunales chinos ejecutan las sentencias de ese país o no.

En este artículo se analizan las dificultades de litigar contra empresas de China continental y se ofrecen orientaciones para superarlas, tanto en Estados Unidos como en China. Gran parte de lo que aquí se dice sobre cómo demandar a una empresa china ante un tribunal estadounidense se aplica igualmente a demandar a una empresa china en otros países también, pero mucho también puede variar dependiendo del país.

1. Jurisdicción

La jurisdicción suele ser la primera cuestión que tendrá que resolver al formular su estrategia de litigio contra una empresa china. Demandar a una empresa china en Estados Unidos requiere la típica investigación de contacto que conlleva demandar a cualquier empresa extranjera. Véase Asahi Metal Industry Co. v. Superior Court of California, Solano Cty., 480 U.S. 102 (1987); Glencore Grain Rotterdam B.V. contra Shivnath Rai Harnarain Co.284 F.3d 1114 (9th Cir. 2002).

Por lo general, una empresa estadounidense no se enfrenta a ningún impedimento jurisdiccional para demandar a una empresa china en China continental. Los artículos 3 y 237 de la Ley de Enjuiciamiento Civil de la República Popular China otorgan a los tribunales chinos jurisdicción sobre casos internacionales en los que intervenga un demandante extranjero contra una empresa china. Aunque demandar en China suele ser posible, obviamente no debe hacerse sin comprender mejor lo que realmente conllevará.

Si un tribunal de EE.UU. tiene jurisdicción sobre una empresa china, demandar a esa empresa china ante un tribunal de EE.UU. normalmente diferirá de demandar a una empresa nacional en: notificación de la demanda; proposición de prueba; estrategia de litigio; y la ya mencionada ejecución de la sentencia.

2. 2. Notificación o traslado

China es parte del Convenio de La Haya relativo a la notificación o traslado en el extranjero de documentos judiciales y extrajudiciales en materia civil y mercantil. Por lo tanto, la notificación a una empresa china debe ajustarse a este Convenio. La notificación en virtud del Convenio de La Haya sobre Notificación se efectúa a través de la Autoridad Central china designada en Pekín, que es la Oficina de Asistencia Judicial Internacional del Ministerio de Justicia de la República Popular China.

Una empresa estadounidense que demande a una empresa china ante un tribunal estadounidense debe presentar lo siguiente al Ministerio de Justicia de China:

1. Un formulario USM-94 de los Alguaciles de los Estados Unidos cumplimentado .
2. La versión original en inglés de los documentos que deben notificarse. La citación debe llevar el sello del tribunal emisor.
3. La traducción al chino de todos los documentos que deban notificarse. Como no se notificará el USM-94, no es necesario traducirlo.
4. Una fotocopia de cada uno de los documentos anteriores.

Aunque China no formuló una reserva específica en relación con las traducciones cuando se adhirió al Convenio de La Haya sobre Notificaciones, el Ministerio de Justicia chino ha comunicado a la Embajada de EE.UU. en Pekín que los documentos que se vayan a notificar en China deben traducirse al chino mandarín. Dado que el Ministerio de Justicia de China es la entidad gubernamental que efectúa las notificaciones en China, lo lógico es cumplir sus requisitos.

El Ministerio de Justicia de China enviará sus documentos de notificación de actos procesales al tribunal local correspondiente y ese tribunal efectuará la notificación. Según nuestra experiencia, los tribunales chinos tardan en enviar las notificaciones. Si la empresa china demandada es una entidad local poderosa, la notificación puede ser aún más lenta. Llamar y enviar correos electrónicos repetidamente tanto al propio tribunal como al Ministerio de Justicia suele agilizar la notificación. La notificación puede tardar entre seis y nueve meses.

China se opuso formalmente a la notificación por correo en virtud del artículo 10(a) del Convenio de La Haya sobre Notificación y los tribunales estadounidenses han considerado válida esa objeción. Véase DeJames v. Magnificence Carriers, Inc., 654 F.2d 280 (3d Cir. 1981), cert. den., 454 U.S. 1085; Dr. Ing H.C. F. Porsche A.G. v. Superior Court123 Cal. App. 3d 755 (1981).

Una vez que se notifica a una empresa china en un pleito en EE.UU., estará sujeta a las normas habituales de presentación de pruebas del tribunal estadounidense. Sin embargo, China prohíbe las declaraciones en su territorio, incluso si el declarante da su consentimiento. En su declaración de adhesión al Convenio de La Haya sobre la obtención de pruebas en el extranjero en materia civil y comercial, China declaró que no estaría vinculada por las disposiciones que conceden a los funcionarios consulares el derecho a supervisar las declaraciones.

En 1989, China permitió una deposición en U.S. v. Leung Tak Lun, et al., 944 F.2d 642 (9th Cir. 1991), pero advirtió que su concesión de autoridad para esa deposición en particular no debía considerarse precedente, y China no ha permitido una deposición desde entonces. Realizar una deposición en China puede llevar a la detención o expulsión. Incluso una deposición telefónica de un testigo en China probablemente infrinja la legislación china, y no sería una buena idea para nadie que esté planeando ir a China. La forma más fácil de tomar declaración a un testigo residente en China suele ser que ese testigo vaya a declarar a Estados Unidos o a Hong Kong.

China ha acordado permitir un descubrimiento limitado de documentos en virtud del Convenio de La Haya sobre Pruebas. Dicho Convenio prevé la presentación de documentos mediante una carta rogatoria emitida por el tribunal en el que está pendiente la acción y transmitida a la "Autoridad Central" de la jurisdicción en la que se encuentran los documentos. A continuación, la Autoridad Central se encarga de transmitir la solicitud al órgano judicial competente para obtener una respuesta. Dicho Convenio permite a un país firmante "declarar que no ejecutará cartas rogatorias emitidas con el fin de obtener la exhibición de documentos antes del juicio, tal como se conoce en los países de Common Law". China ha ejecutado una declaración de este tipo, lo que permite la obtención de documentos a efectos del juicio, pero no simplemente para recabar información.

Aunque China ha aceptado la presentación de documentos para el juicio, usted no debe esperar que la autoridad central china ordene a un tribunal chino que obligue a presentarlos en su caso. El Departamento de Estado de EE.UU. hizo el siguiente resumen preciso de cómo China suele responder a las solicitudes de descubrimiento de documentos de los tribunales estadounidenses:

Aunque es posible solicitar la obtención de pruebas en China mediante una comisión rogatoria o carta rogatoria (Convenio de La Haya sobre Pruebas), estas solicitudes no han tenido mucho éxito en el pasado. Las solicitudes pueden tardar más de un año en ejecutarse. No es infrecuente que no se reciba respuesta o que, transcurrido un tiempo considerable, las autoridades chinas soliciten aclaraciones al tribunal estadounidense sin que haya indicios de que la solicitud vaya a ejecutarse finalmente.

Las empresas chinas no están acostumbradas a la revelación de pruebas al estilo estadounidense, y a menudo consideran opcional el cumplimiento de las normas de revelación de pruebas. Vea aquí un ejemplo reciente de ello.

3. Arbitraje fuera de China

China es signataria de la Convención de 1958 sobre el Reconocimiento y la Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras. Esto significa que sus tribunales suelen ejecutar las sentencias arbitrales extranjeras dictadas por órganos arbitrales extranjerosreconocidos. Sin embargo, es mucho menos probable que los tribunales chinos ejecuten los laudos arbitrales extranjeros obtenidos en rebeldía. A veces, los tribunales chinos también paralizan los casos de laudos arbitrales extranjeros durante años para evitar la ejecución y hacer que sus cifras de ejecución parezcan mejores de lo que realmente son. Lo más probable es que esto ocurra si los tribunales chinos consideran que su laudo no es equitativo o si es contra una empresa poderosa de una ciudad pequeña o si su empresa tiene su sede en un país que tiene problemas con China.

Las empresas chinas saben que los tribunales chinos son reacios a ejecutar los laudos arbitrales contra las empresas chinas que no se presentan a un arbitraje extranjero, por lo que a menudo no se presentan a un arbitraje extranjero que saben que van a perder. Esto les permite argumentar en contra de la ejecución del laudo arbitral extranjero alegando que nunca se les notificó el arbitraje subyacente y/o que el método por el que se les notificó era inadecuado.

Los tribunales chinos también paralizan a veces los casos de laudos arbitrales extranjeros durante años como forma de evitar la ejecución sin perjudicar sus cifras de ejecución. Esta paralización es más probable que ocurra con laudos arbitrales contra empresas chinas poderosas o con laudos que parezcan injustos. Además, la firma por parte de China de la Convención de Nueva York sobre arbitraje se limitó a la ejecución de los laudos de otro Estado signatario de la Convención de Nueva York que se derivaran de una relación jurídica comercial.

a. Procedimiento de ejecución de laudos arbitrales extranjeros.

Si usted se impone en un arbitraje fuera de China y quiere ejecutar ese laudo en China, su siguiente paso suele ser acudir al Tribunal Intermedio chino correspondiente (normalmente el de la localidad donde reside su demandado) con lo siguiente:

• • Una solicitud por escrito pidiendo que ejecute su laudo convirtiéndolo en sentencia judicial.
  • Un original apostillado y consularizado de su laudo arbitral.
  • El acuerdo original que contiene la cláusula de arbitraje que le permitió solicitar el arbitraje. Esto también debe ser apostillado y consularizado.
  • Traducciones al chino de los documentos anteriores y de cualquier otro documento que vaya a presentar al tribunal chino.

El tribunal chino puede denegar su solicitud de ejecución de su laudo arbitral extranjero por los siguientes motivos:

• • Falta de un acuerdo de arbitraje válido.
  • A la empresa china no se le notificó el procedimiento arbitral ni se le dio la oportunidad de designar un árbitro, o no tuvo la oportunidad de presentar un caso por razones ajenas a su voluntad.
  • El tribunal arbitral o el desarrollo del procedimiento arbitral no se ajustaron al reglamento de arbitraje.
  • El asunto arbitrado no era arbitrable o estaba fuera del ámbito del acuerdo de arbitraje.
  • La ejecución del laudo arbitral sería contraria a los intereses sociales y públicos de China.

Si piensa que algunas de las disposiciones anteriores son lo suficientemente vagas o amplias como para que un tribunal chino las atraviese con un proverbial camión, estaría en lo cierto. Es bastante fácil para un tribunal chino encontrar buenas razones para no ejecutar un laudo arbitral. Calculamos que los tribunales chinos ejecutan aproximadamente el 90 por ciento de los laudos arbitrales extranjeros, y parte del diez por ciento de los laudos que no se ejecutan se debe a que la empresa que solicita la ejecución no lo ha hecho todo correctamente.

4. El arbitraje en China

China cuenta con algunos órganos arbitrales legítimos, siendo probablemente la Comisión de Arbitraje Económico Internacional de China(CIETAC) el más destacado. Los órganos arbitrales chinos apenas permiten la presentación de pruebas y, a menudo, ni siquiera admiten testimonios en directo. Incluso si se permite el testimonio en directo, usted debe esperar que su caso se gane o se pierda en los documentos.

Si su contrato con su contraparte china va a prever el arbitraje de disputas en China, normalmente tendrá sentido que prevea el arbitraje en lengua inglesa y tantos árbitros extranjeros como acepte su contraparte china.

5. Demandar ante un tribunal chino

Si demandar a una empresa china en Estados Unidos no tiene sentido (véase el apartado anterior sobre la ejecución de sentencias estadounidenses en China para saber por qué no suele tenerlo), litigar en China puede tenerlo. Aunque el sistema judicial chino es muy diferente al que están acostumbrados los abogados estadounidenses, es más navegable de lo que muchos abogados estadounidenses creen. Las empresas extranjeras pueden ganar, y de hecho ganan, casos contra empresas chinas en tribunales chinos. Sin embargo, antes de demandar ante un tribunal chino, es importante comprender algunos aspectos básicos de su sistema judicial.

En primer lugar, aunque los tribunales chinos harán cumplir la ley prescrita en un contrato, los jueces chinos hacen más hincapié en el contexto general y la "equidad" del caso y mucho menos en los tecnicismos jurídicos que sus homólogos estadounidenses. Por ejemplo, si un empleado de bajo nivel, incompetente o descuidado, hace que una empresa incumpla su contrato, un tribunal estadounidense casi con toda seguridad considerará a la empresa responsable de todos los daños derivados del incumplimiento. Un tribunal chino, en cambio, podría no declarar la responsabilidad en absoluto o limitar severamente los daños, por considerar injusto penalizar a una empresa por la incompetencia de un empleado.

En segundo lugar, los tribunales chinos prohíben casi todas las pruebas. Las empresas que presentan una demanda en China sin una argumentación sólida desde el principio rara vez ganan. Esto significa que debe tener sus pruebas listas antes de demandar en China, sobre todo porque el tiempo que transcurre entre la presentación de la demanda y el juicio suele ser inferior a un año.

En tercer lugar, los tribunales chinos basan sus resoluciones casi exclusivamente en pruebas documentales, no en testimonios. Así que, como hemos dicho sobre el arbitraje en China, debe estar preparado para ganar o perder su caso basándose en los documentos. Esto significa que debe tener sus documentos listos antes de demandar o, si es demandado, es mejor que tenga sus documentos listos lo antes posible. Esto es crítico porque a menudo "tener sus documentos listos" significa que deben ser apostillados en algún lugar fuera de China y luego consularizados por el Consulado o Embajada de China correspondiente.

No nos cansaremos de insistir en la necesidad de actuar con rapidez a la hora de conseguir documentos apostillados y consularizados para un juicio en China. Dos veces en el último año, empresas americanas han llamado a uno de nuestros abogados de China preguntando cómo pueden apelar demandas chinas que perdieron porque - en sus propias palabras - no fueron capaces de conseguir documentos críticos apostillados y consularizados lo suficientemente pronto como para ser admitidos como prueba por el tribunal chino para el juicio. Por lo tanto, si usted es una empresa estadounidense que demanda a una empresa china en China, a menudo tiene sentido que tanto un abogado con licencia estadounidense como un abogado con licencia china se encarguen de su caso, especialmente al principio.

En cuarto lugar, los acuerdos son poco frecuentes en los litigios empresariales chinos. El coste de litigar en China suele ser mucho más bajo que en Estados Unidos y, una vez presentada la demanda, resolver el caso suele considerarse una pérdida de prestigio. La empresa china a la que usted demanda puede preferir perder el caso y culpar de ello al juez que llegar a un acuerdo y que sus empleados y clientes la consideren culpable.

En quinto lugar, los tribunales chinos rara vez conceden grandes indemnizaciones por daños y perjuicios, sea cual sea el caso y el demandante. Las empresas chinas suelen operar con márgenes bajos y los tribunales chinos se resisten a perjudicar gravemente a una empresa en funcionamiento o a provocar despidos. En particular, los jueces chinos dudan en conceder indemnizaciones por lucro cesante o por daño moral. Esto está cambiando gradualmente.

Los tribunales chinos, sencillamente, no conceden el tipo de indemnizaciones disponibles en un tribunal estadounidense. Esta es una de las razones por las que a menudo incluimos cláusulas de daños y perjuicios en nuestros contratos con China. Véase China Contract Damages Done Right.

En sexto lugar, aunque la capacidad de cobro de sentencias en China está mejorando, aún no se acerca ni de lejos al nivel de Estados Unidos. Los tribunales chinos carecen a menudo de la autoridad y no reciben la ayuda de otros organismos encargados de hacer cumplir la ley necesaria para ejecutar el cobro de sus sentencias. A las pequeñas empresas chinas a veces les resulta más rentable evitar una sentencia cerrando y reabriendo con un nuevo nombre. En otras palabras, al igual que ocurre en Estados Unidos, antes de interponer una demanda en China hay que tener en cuenta la posibilidad de cobrar la sentencia, pero con más razón.

6. Estrategias de litigación

Las empresas que demandan a empresas chinas ante los tribunales de su país de origen suelen tener muchas ventajas sobre la empresa china demandada. Esto es especialmente cierto en países (como Estados Unidos) en los que los jurados pueden conocer del litigio. Los jurados (e incluso los jueces en menor medida) suelen ver con malos ojos a las empresas chinas.

A menudo, las empresas chinas intentan eludir las normas extranjeras de presentación de pruebas y judiciales, y llamar la atención del tribunal sobre ello puede costar credibilidad a la empresa china u obligarla a incurrir en sanciones. Y lo que es más importante, las empresas chinas suelen subestimar la importancia de las decisiones de los tribunales extranjeros, y a menudo se abstienen de defender enérgicamente una demanda hasta la apelación.

7. Sentencias de tribunales extranjeros en China.

Las sentencias estadounidenses suelen tener poco valor en China. No existe ningún tratado ni acuerdo recíproco entre China y Estados Unidos en materia de reconocimiento o ejecución de sentencias civiles. Por estas razones, los tribunales chinos no suelen tener en cuenta las sentencias estadounidenses. Véase China Enforces United States Judgment: Esto no cambia prácticamente nada. Esta falta de ejecución por parte de los tribunales chinos no se aplica a las sentencias de todos los países, especialmente a las de los aproximadamente cuarenta países que tienen un tratado de ejecución de sentencias judiciales con China. China también suele ejecutar recíprocamente las resoluciones judiciales de los países que ejecutan claramente las resoluciones judiciales chinas.

a. Ejecución de su sentencia de un tribunal extranjero en China.

Si tiene una resolución judicial de un país extranjero que desea que se ejecute en China, su solicitud judicial china para ejecutar dicha resolución debe incluir los siguientes documentos, todos en chino o traducidos al chino:

• • Una solicitud de ejecución por escrito.
  • Su certificado de identificación o certificado de registro de empresa. Si su empresa es extranjera, debe presentar también los certificados de identidad de su representante autorizado o principal responsable.
  • Un poder notarial.
  • Una copia original de la sentencia o resolución extranjera o su duplicado certificado y su traducción al chino.
  • Para las sentencias en rebeldía, un certificado de que la parte que no se presentó a la vista/juicio fue legalmente citada a la vista

Los tribunales chinos sólo aceptan traducciones juradas y la mayoría de los tribunales chinos tienen una lista de las agencias de traducción cuyas traducciones juradas aceptan.

La sentencia o resolución y la citación judicial deben ser legalizadas por un notario local y apostilladas en el país extranjero donde se generaron los documentos pertinentes. A continuación, deben ser certificados por el consulado chino o la embajada china correspondiente en ese país.

Si la empresa china a la que demanda tiene activos en Estados Unidos o en otro país que suele ejecutar las sentencias estadounidenses (como el Reino Unido, Taiwán, Canadá o Corea del Sur), demandar ante un tribunal estadounidense puede ser la mejor manera de proceder. Si no es el caso, normalmente tiene sentido demandar en otro lugar, si puede. Véase Ejecución de sentencias estadounidenses en China. En el caso de otros países, la probabilidad de que China ejecute la sentencia debe investigarse antes de interponer la demanda, no después.