Estoy obsesionado con el juicio en curso de Elizabeth Holmes/Theranos, en parte porque conocí personalmente a la Sra. Holmes (apenas) y en parte porque mucho de lo que se le acusa de hacer, nuestros abogados de China lo ven todo el tiempo en empresas chinas.
Ayer, el Wall Street Journal publicó un excelente artículo sobre el juicio en curso de la Sra. Holmes, titulado "Lo que el juicio de Elizabeth Holmes está revelando sobre Theranos". Este artículo se lee como un manual sobre el tipo de cosas que las empresas chinas hacen para engañar a sus homólogos extranjeros - es decir, USTED. No hay nada de lo que se acuse a Theranos que nuestros abogados de China no hayan visto hacer a innumerables empresas chinas.
De hecho, la mayor parte de lo que se acusa a Theranos de haber hecho, nuestros abogados de China suponen que las empresas chinas lo hacen o lo harán y redactamos nuestros contratos y asesoramos a nuestros clientes en consecuencia. Por supuesto, no todas las empresas chinas hacen estas cosas, pero tiene sentido tener protecciones contra estas cosas en su lugar.
El artículo del Wall Street Journal expone cómo Theranos supuestamente engañó y estafó a sus pacientes e inversores mediante las siguientes tácticas.
1. Documentos falsificados
La Sra. Holmes supuestamente dijo falsamente a los inversores que la tecnología de Theranos había sido validada por 10 de las 15 mayores empresas farmacéuticas, una afirmación que el fiscal del caso de la Sra. Holmes dice que era falsa. El fiscal mostró a los miembros del jurado un documento con el logotipo de Pfizer que la Sra. Holmes supuestamente utilizó para convencer a los inversores del apoyo de Pfizer a Theranos. Pero según el fiscal, "Pfizer no escribió esto. Pfizer no puso su logotipo en esto. Pfizer no dio su permiso para poner su logotipo en esto. Pfizer no hizo las conclusiones de este informe".
En la mayoría de las charlas que doy sobre China, la imagen de arriba es una de mis diapositivas de PowerPoint. Fíjate en que dice "desconfía de toda la información [proporcionada] por la empresa" y "escudriña el papel". Entonces invariablemente hablo de cómo todo puede y es falsificado en China, especialmente los documentos. Ya en 2015, En China: Where Even The Lawyers Are Fake, escribí sobre la afición de las empresas chinas a las falsificaciones:
Drogas, dinero, cuchillas de afeitar, cigarrillos, alimentos, universidades, zapatos, música, piezas de automóviles, tiendas Starbucks, software, bolsos e incluso conejitas Playboy. China ha falsificado todas estas cosas. Aproximadamente el 90% de los productos falsificados incautados en la frontera estadounidense proceden de China. Nada de esto nos escandaliza ya.
¿Pero conoce los falsos bufetes de abogados chinos?
Estas "empresas" suelen aceptar dinero para solicitar marcas y derechos de autor en China o para redactar contratos de fabricación o de trabajo en China. Luego desaparecen.
En la mayoría de los casos anteriores se incluía documentación falsa: nuestro bufete ha visto montones de casos de este tipo. Hace años, nuestros abogados de litigios internacionales trabajaron en demandas relacionadas con la venta y entrega de alimentos que implicaban (1) una empresa inexistente (con documentos falsos), (2) alimentos inexistentes (con documentos falsos) y (3) una entrega inexistente (con documentos falsos). Si alguien hubiera examinado los documentos e investigado mínimamente antes de pagar millones de dólares por los alimentos, habría descubierto que no existía ninguna empresa, que el barco que iba a transportar los alimentos no era lo suficientemente grande para transportarlos y estaba en un puerto de Camboya completamente fuera de servicio, y que casi todo lo demás de los documentos también era "falso", incluido que el número de teléfono de la supuesta empresa china era un número de teléfono coreano.
Nuestro bufete de abogados tenía otro asunto en China relacionado con un banco de inversiones londinense inexistente cuya supuesta dirección era un restaurante Blimpie, no bromeo.
Así que sí, las empresas chinas pueden falsificar documentos y a menudo (¿habitualmente?) lo hacen. Por eso hay que examinar siempre sus documentos.
2. Las empresas desesperadas hacen cosas desesperadas
El fiscal del caso Theranos alega que Theranos ocultó a los inversores que estaba incurriendo en pérdidas masivas, dio "proyecciones de ingresos mucho más halagüeñas" de lo garantizado, y hablaba de "relaciones comerciales rentables" que o bien no existían o no eran tan rentables como se afirmaba.
Nuestros abogados especializados en China ven constantemente este mismo tipo de cosas en las empresas chinas. Los siguientes son sólo una pequeña muestra del tipo de cosas que nuestros informes internacionales de diligencia debida han revelado sobre las empresas chinas:
1. Una empresa china afirmaba ser un gran fabricante de aviones, pero nuestra diligencia debida básica reveló que sólo había fabricado calcetines. No es broma.
2. Una empresa china afirmaba tener más de 3500 zapaterías en toda China, pero sólo tenía tres.
3. Una empresa china que afirmaba tener "estrechas relaciones" con funcionarios del gobierno chino había incurrido en multas masivas en el último año y estaba a punto de ser cerrada por el gobierno.
4. Una empresa china que presumía de "fiabilidad y reputación" se vio envuelta en una docena de demandas por incumplimiento de contrato y/o prácticas comerciales desleales.
5. Una empresa china que afirmaba tener fábricas en ocho lugares distintos era en realidad una consultora de Hong Kong que parecía no poseer nada en absoluto.
Dame unos días y yo y los demás abogados especializados en China de mi bufete probablemente podríamos inventar 95 ejemplos similares más para llegar a cien. Sí, es así de grave y el ataque de COVID no ha hecho más que empeorar las cosas.
3. Cómo evitar un Theranos chino
El tipo de cosas que su empresa debe hacer para evitar un "Theranos chino" o un fraude/estafa a escala considerablemente menor dependerá de lo que esté haciendo. Una operación de fusiones y adquisiciones de 500 millones de dólares en la que intervienen filiales y múltiples ubicaciones debería implicar una diligencia debida considerablemente mayor que una serie de compras de widgets por valor de 500.000 dólares. Pero hay una diligencia debida básica que debe llevarse a cabo en todas las empresas chinas con las que se está haciendo o se pretende hacer negocios, y esta diligencia debida debe hacerse antes de pagar nada a nadie.
En On the IMMEDIATE Importance of China Manufacturer Due Diligence, Arlo Kipfer (nuestro abogado principal en la mayoría de los asuntos de diligencia debida en China) escribió que la "diligencia debida mínima en su potencial socio chino debe incluir lo siguiente:"
1. Obtenga el nombre real de la empresa china del fabricante chino. Esto puede verificarse comparándolo con la licencia comercial de la empresa.
2. Compruebe en el registro oficial del gobierno chino si su fabricante chino está realmente registrado como empresa china.
3. Comprueba la capitalización de tu fabricante chino para ver si es lo suficientemente grande y está bien financiado como para hacer frente al trato que le propones.
4. Compruebe si los directivos y accionistas de la empresa china tienen algún conflicto de intereses por ser propietarios de otras empresas. Esto es bastante habitual y a menudo explica por qué insisten en que utilices determinados subproveedores.
5. Compruebe el estado operativo actual de la empresa china: Abierta, Operaciones irregulares o Revocada. Hace poco descubrí que la empresa del posible socio comercial chino de mi cliente (sin que él lo supiera) había sido incluida en la lista de "operaciones irregulares" (经营异常名录) por la Oficina de Supervisión y Administración del Mercado de su distrito. Las razones por las que una empresa es señalada como tal suelen ser dificultades financieras y mala gestión. No le conviene hacer negocios con una empresa de este tipo, porque las consecuencias de que una empresa sea señalada como que tiene operaciones anormales incluyen:
-
- Cuentas y actividades bancarias restringidas o congeladas.
- Restricción o prohibición de servicios y licencias por parte de las administraciones públicas.
- Se imponen sanciones administrativas. Por ejemplo, no notificar a la Oficina un cambio en la dirección registrada conlleva una multa de 10.000 a 100.000 RMB.
- Los responsables de la empresa objeto de restricción. Además, si la empresa lleva tres años señalada, se incluirá en la lista de empresas que han infringido gravemente la ley (重违法企业名单).
Arlo escribía sobre las empresas manufactureras chinas, pero lo que dice se aplica prácticamente a todas las empresas chinas y, de hecho, a todas las empresas del mundo. Véase Informes de diligencia debida de empresas extranjeras.
¿Qué fraudes/estafas ha visto en China? ¿Qué hace para evitarlos? ¿Cómo ha influido COVID en los fraudes/estafas de empresas chinas que has visto y cómo ha influido en tu forma de protegerte contra ellos?
