El Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ) presentó recientemente una demanda civil para obligar a Stephen A. Wynn a registrarse en virtud de la Ley de Registro de Agentes Extranjeros (FARA) como agente extranjero que trabaja para la República Popular China (RPC). El DOJ afirma que en 2017, Wynn, ex director ejecutivo de Wynn Resorts, aprovechó su relación con el presidente Donald Trump y miembros de su administración para promover los intereses de Pekín y proteger los propios intereses comerciales de Wynn en Macao. El DOJ dice que aconsejó a Wynn que se registrara como agente, pero que él se negó a hacerlo.
Según la denuncia, Wynn se puso en contacto con el presidente Trump y con miembros de su administración para transmitir la petición de la RPC de cancelar el visado o expulsar de otro modo de Estados Unidos a un empresario chino que abandonó China en 2014, fue acusado posteriormente de corrupción por la RPC y solicitó asilo político en Estados Unidos. Wynn emprendió estas gestiones a petición de Sun Lijun, entonces viceministro del Ministerio de Seguridad Pública de la RPC. Wynn transmitió la petición directamente a Trump durante una cena y por teléfono, y mantuvo múltiples conversaciones con el entonces Presidente y con altos funcionarios de la Casa Blanca y del Consejo de Seguridad Nacional sobre la organización de una reunión con Sun y otros funcionarios del Gobierno de la RPC.
"La presentación de esta demanda -la primera demanda civil afirmativa en virtud de la FARA en más de tres décadas- demuestra el compromiso del departamento de garantizar la transparencia en nuestro sistema democrático", dijo el Fiscal General Adjunto Matthew G. Olsen, de la División de Seguridad Nacional del Departamento de Justicia. "Cuando un gobierno extranjero utiliza a un estadounidense como su agente para influir en las decisiones políticas en los Estados Unidos, FARA da al pueblo estadounidense el derecho a saber".
El hecho de que el DOJ haya interpuesto la primera demanda civil afirmativa en más de 30 años en virtud de la Ley de Registro de Agentes Extranjeros es una clara señal de la intensificación de los esfuerzos para hacer cumplir la ley de 1938, que obliga a los agentes económicos y políticos que operan y ejercen influencia en suelo estadounidense en nombre de gobiernos extranjeros y grupos cuasi gubernamentales a registrarse y actualizar sus registros en relación con cada cliente extranjero.
Pero la medida no debería sorprender, sobre todo a la luz de las tensas relaciones entre Estados Unidos y China. Hace dos años, el entonces Fiscal General, William Barr, advirtió a las empresas y ejecutivos estadounidenses de que defender los intereses del gobierno chino podría violar los requisitos de la FARA.
"Debe estar alerta sobre cómo podría ser utilizado y cómo sus esfuerzos en nombre de una empresa o gobierno extranjero podrían implicar la Ley de Registro de Agentes Extranjeros", dijo Barr. "La FARA no prohíbe ninguna expresión o conducta. Pero sí exige a quienes actúan como 'agentes' de mandantes extranjeros que revelen públicamente esa relación y sus actividades políticas o similares registrándose en el Departamento de Justicia, lo que permite al público tener en cuenta el origen del discurso a la hora de evaluar su credibilidad."
Hace poco más de seis meses, Reuters informó de que la embajada china en Washington D.C. había enviado cartas a ejecutivos estadounidenses instándoles a ejercer presión contra proyectos de ley que pretendían mejorar la competitividad económica de Estados Unidos. Las cartas pedían explícitamente a las empresas estadounidenses que se opusieran a una legislación concreta, lo que, según una de las fuentes de Reuters, era "una petición directa de un gobierno extranjero", lo que pone de relieve las implicaciones de la FARA.
¿Trabaja por cuenta de un "mandante extranjero"?
Puede que usted no se considere un lobista tradicional. Tal vez sólo se considere un asesor, un consultor o "simplemente" un abogado que trabaja en nombre de un cliente. Sea cual sea su función, si está involucrado con un gobierno extranjero o "cualquier facción o cuerpo de insurgentes dentro de un país que asuma ejercer la autoridad gubernamental", entonces debe examinar detenidamente los criterios de la FARA.
El término "principal extranjero" se refiere generalmente a un gobierno de un país extranjero o a un partido político extranjero, pero también incluye cualquier facción o cuerpo de insurgentes dentro de un país que ejerza autoridad gubernamental, independientemente de que ese grupo sea reconocido o no por Estados Unidos como un gobierno legítimo sobre un territorio legítimamente controlado. Un mandante extranjero también incluye una sociedad, asociación, organización u otra combinación de personas que tengan su sede principal en un país extranjero. Los Estados-nación, las entidades gubernamentales, los funcionarios públicos, los partidos políticos, los dictadores derrocados en el exilio, los grupos guerrilleros y las entidades con o sin ánimo de lucro propiedad de cualquiera de los anteriores encajan en la definición de mandante extranjero.
¿Se dedica a "actividades políticas" o va a actuar como "asesor de relaciones públicas" o "consultor político"?
"Actividades políticas" se refiere a cualquier actividad que el DOJ considere que influirá o pretende influir en cualquier agencia o funcionario estadounidense o en cualquier sector del público dentro de Estados Unidos. "Asesoramiento en relaciones públicas" se refiere a la consultoría con el mandante extranjero sobre cómo influir en las relaciones públicas. Por lo general, los asesores políticos ofrecen orientación sobre cómo interactuar con los miembros del poder legislativo o ejecutivo estatal o federal. La clave está en si se trata de influir en los funcionarios del gobierno de Estados Unidos o en los votantes estadounidenses. Si sólo ayuda a su cliente a relacionarse con actores políticos y votantes no estadounidenses, puede que no esté participando en actividades políticas ni actuando como asesor de relaciones públicas o consultor político a efectos del registro en la FARA.
¿Quién o qué debe registrarse con arreglo a FARA?
La entidad comercial contratada en nombre del mandante extranjero debe presentar una declaración de registro primaria, y cada persona que participe en la realización de actividades políticas o que actúe como asesor de relaciones públicas o consultor político en nombre del mandante extranjero debe presentar una declaración de registro abreviada en el marco de la declaración de registro primaria. Esto incluye a los empleados y contratistas de la entidad registrante FARA. Si el trabajo en nombre del mandante extranjero es realizado únicamente por un individuo como agente, representante, empleado, servidor o en cualquier otra capacidad a petición o bajo la dirección de un mandante extranjero, ese individuo necesita presentar un registro primario. Tenga en cuenta que el registro FARA sólo se aplica a los agentes que participan en actividades políticas o que actúan como asesores de relaciones públicas o consultores políticos en Estados Unidos.
Aquí puede encontrar los distintos documentos de registro pertinentes, todos los cuales se archivan electrónicamente aquí y pasan a ser registros públicos (incluida su carta de compromiso y sus honorarios efectivamente percibidos).
¿Cuál es el proceso de presentación de la FARA?
Declaración de registro - Este es el formulario de registro principal que debe presentar cada agente extranjero. El formulario se centra en el registrante (el agente extranjero) y no en los mandantes extranjeros que el agente extranjero representa, aunque el agente extranjero es responsable de presentar información sobre sus clientes mandantes extranjeros. La información requerida no es abrumadora, pero este formulario y los siguientes tienen algunos matices, y usted necesita saber exactamente qué acciones tomará en nombre de sus mandantes extranjeros para poder describirlas con precisión y coherencia en todos los formularios.
Anexo A - Contiene información sobre el mandante extranjero al que representa. Si representa a varios mandantes extranjeros, debe presentar un Anexo A por cada uno de ellos.
Anexo B - Adjunte a este formulario su carta de compromiso por escrito con el mandante extranjero y, si no dispone de una carta de compromiso por escrito, describa el acuerdo. También debe describir sus actividades en nombre del mandante extranjero, lo que incluye determinar si sus actividades constituyen "actividades políticas", es decir, cualquier actividad que considere que influirá o pretende influir en cualquier "agencia o funcionario" estadounidense o en "cualquier sector del público dentro de los Estados Unidos". Si sólo ayuda al mandante extranjero a relacionarse con agentes políticos no estadounidenses, puede que no esté realizando actividades políticas. No obstante, deberá registrarse si actúa como asesor de relaciones públicas o consultor político del mandante extranjero, dos categorías muy amplias.
Anexo C - No se proporciona ningún formulario impreso, pero se le pide que proporcione una copia de sus documentos constitutivos y estatutos. Para un abogado corporativo, la solicitud de "estatutos" parece innecesariamente estrecha y debería incluir los acuerdos de accionistas y los acuerdos operativos para proporcionar una visión completa de cómo se toman las decisiones dentro de su empresa y quiénes son los actores clave. Pero por ahora, sólo tiene que proporcionar los estatutos si es una sociedad anónima y sólo el certificado o los estatutos de constitución si es una LLC (y nada si es una sociedad colectiva que no ha presentado un certificado o estatutos de constitución).
Enmienda a la Declaración de Registro - Si la oficina del fiscal general le exige que haga cambios después de presentar la Declaración de Registro, utilice este formulario. También es responsable de utilizar este formulario para actualizar cualquier información que resulte inexacta después de presentar la Declaración de Registro, incluidas minucias como la lista de empleados, contratistas, etc. que trabajan en cada proyecto y si sus actividades en nombre del mandante extranjero difieren de las declaradas inicialmente en la Declaración de Registro.
Formulario abreviado de declaración de registro: debe ser cumplimentado y firmado por todas las personas físicas y jurídicas que sean socios, administradores o directivos de su empresa, así como por todos los empleados, agentes, asesores o subcontratistas que participen en el trabajo en nombre del mandante extranjero.
Declaración complementaria - Se trata de un formulario detallado, como la Declaración de Registro inicial, que debe presentar cada seis meses mientras dure su registro en virtud de la ley FARA. Se utiliza para informar de cualquier cambio en la Declaración de Registro. También debe presentar esta declaración en un plazo de 30 días después de que haya finalizado su representación del mandante extranjero, incluso para indicar que ya no está obligado a registrarse en virtud de la ley FARA.
¿Cuáles son las sanciones por incumplimiento del registro FARA?
Las sanciones por incumplimiento del registro FARA pueden ser significativas, especialmente si esas actividades implican temas candentes y adversarios estadounidenses impopulares. Los castigos y acuerdos hechos públicos por el DOJ van desde la libertad condicional a meses o años de prisión, pasando por la devolución de los honorarios percibidos del mandante extranjero, y los peores castigos se imponen a las personas y empresas que hicieron declaraciones falsas en el proceso de registro o a los investigadores que tratan de determinar si se produjeron infracciones de la FARA.
Tanto si trabaja en nombre de clientes oficiales o cuasi oficiales de China, Rusia, Irán, India, España o cualquier otro país, debe evaluar si sus actividades requieren el registro conforme a la ley FARA. El registro se aplica a quienes representan a amigos y enemigos, pero los enemigos atraen especialmente la ira popular y el escrutinio del Departamento de Justicia.
Nota final
Durante el tiempo en que Steve Wynn presuntamente operó como agente extranjero no registrado para China, también fue uno de los cuatro presidentes de finanzas del Comité Nacional Republicano. Uno de los otros era Elliott Broidy, quien en 2020 se declaró culpable de conspirar para violar las leyes de lobby extranjero; trabajó para obtener beneficios para intereses chinos y malayos de la administración Trump.
