Aunque exportar productos, servicios y tecnologías desde Estados Unidos es relativamente fácil, sobre todo en comparación con muchos otros países, nuestros clientes siempre están acribillando a preguntas sobre exportación a nuestros abogados especializados en comercio internacional. En este post, intento responder a la pregunta fundamental relacionada con la exportación desde Estados Unidos: ¿Cuáles son los elementos básicos para garantizar el cumplimiento de la legislación estadounidense en materia de exportación y los requisitos de concesión de licencias?
La Oficina de Industria y Seguridad de Estados Unidos (BIS) mantiene una Lista de Control de Comercio (CCL) para los productos, servicios y tecnologías que entran en el ámbito de aplicación de la Normativa de Administración de Exportaciones de Estados Unidos (EAR). Muchas exportaciones comerciales estadounidenses no requieren licencia. Para determinar el cumplimiento y si se requiere una licencia para exportar un artículo desde Estados Unidos, la transacción debe analizarse de la siguiente manera:
- ¿Cuál es el número de clasificación de control de exportaciones (ECCN) del artículo?
- ¿Hacia dónde se dirige?
- ¿Quién es el usuario final?
- ¿Cuál es el uso final?
¿Cuál es el ECCN del artículo?
El primer paso es determinar la clasificación correcta del artículo que desea exportar desde Estados Unidos. La LCC está disponible en línea como un PDF de 78 páginas si desea buscarla para ver si su producto tiene un ECCN. Otra posibilidad es que el fabricante, productor o desarrollador del artículo ya lo haya clasificado y usted pueda obtener de ellos el ECCN. Sin embargo, como los ECCN pueden cambiar con el tiempo, y de hecho lo hacen, debe realizar su propia revisión para asegurarse de que está de acuerdo con la clasificación del artículo. Además, puede solicitar una clasificación al BIS.
Si revisa la LCC y cree que su artículo no entra en la definición de ninguno de los ECCN enumerados, es probable que su artículo esté designado como artículo EAR99. Los artículos EAR99 pueden exportarse sin licencia a menos que la exportación implique actividades, usuarios finales, usos finales o destinos prohibidos o restringidos.
El BIS modificará las EAR de vez en cuando, lo que afectará a los artículos que se incluyan o eliminen de la LCC. Por ejemplo, el 12 de mayo de 2016, el BIS modificó las EAR para eliminar los requisitos de licencia que se aplicaban anteriormente a las exportaciones de petróleo crudo desde Estados Unidos. El BIS eliminó entonces la entrada de la CCL y las disposiciones en las EAR que requerían una licencia del BIS para exportar petróleo crudo desde los Estados Unidos. Dado que las exportaciones de petróleo crudo ya no figuran en la CCL, se consideran artículos EAR99 y, por lo tanto, no se requiere licencia para exportar petróleo crudo.
Cumplimiento de la normativa sobre exportación de Estados Unidos: ¿Hacia dónde va?
Según el BPI:
La Oficina de Industria y Seguridad (BIS) aplica determinadas sanciones del Gobierno de Estados Unidos contra Cuba, Irán, Corea del Norte y Siria de conformidad con el Reglamento de Administración de Exportaciones (EAR), ya sea unilateralmente o para aplicar las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
Debido a la ocupación de Crimea, el BPI aplicó restricciones a los sectores militar y energético rusos. Con las actuales acciones de Rusia contra Ucrania, es probable que estas restricciones se amplíen significativamente. Como opinaba recientemente la CNN:
Las medidas de control de las exportaciones son otra poderosa arma del arsenal estadounidense.
Cumplimiento de la normativa sobre exportación de Estados Unidos: ¿Quién es el usuario final?
Como escribimos La prohibición de vender Huawei:
Si su cliente es incluido en la Lista de Entidades, ya no podrá adquirir ningún producto fabricado en Estados Unidos que figure en la Lista de Control de Productos Básicos (CCL) del Departamento de Comercio. La CCL abarca mucho más que los chips semiconductores. Abarca una enorme lista de equipos, materiales, software y "tecnología" e incluye esencialmente prácticamente cualquier producto o servicio técnico que se quiera vender a Huawei o a cualquiera de sus 68 filiales. La CCL abarca las diez categorías de productos siguientes:
0 Nuclear y Varios
1 Materiales, productos químicos, microorganismos y toxinas
2 Procesado de materiales
3 Electrónica
4 Informática
5 Telecomunicaciones y seguridad de la información
6 Sensores y láseres
7 Navegación y aviónica
8 Marina
9 Aeroespacial y propulsión
El BIS recomienda a los exportadores estadounidenses que comprueben siempre a sus clientes con la lista consolidada de control de exportaciones del Gobierno de Estados Unidos. El BIS dispone de una herramienta interactiva para buscar en esta lista, basándose en el nombre y la dirección de la entidad.
Cumplimiento de la normativa sobre exportación de Estados Unidos: ¿Cuál es el uso final?
Los controles de uso final son importantes para que los exportadores se aseguren de que están cumpliendo los requisitos del BIS. El propósito de una verificación de uso final es permitir que los funcionarios de control de exportaciones de BIS verifiquen que el uso final declarado en la solicitud de licencia de exportación del exportador es en realidad cómo se está utilizando el artículo. La Ley de Reforma del Control de Exportaciones de 2018 (ECRA) ordena al Presidente de los Estados Unidos controlar las exportaciones relacionadas con armas nucleares, químicas y biológicas, plantas completas de precursores de armas químicas, misiles, proyectos nucleares marítimos extranjeros y servicios de inteligencia militar extranjeros. Se requiere una licencia cuando el exportador sabe que el artículo que exportará desde Estados Unidos está destinado total o parcialmente a un uso final de inteligencia militar o a un usuario final de inteligencia militar en China, Cuba, Irán, Corea del Norte, Rusia, Siria o Venezuela.
