Das US-Justizministerium (DOJ) hat vor kurzem eine Zivilklage eingereicht, um Stephen A. Wynn zu zwingen, sich gemäß dem Foreign Agents Registration Act (FARA) als ausländischer Agent zu registrieren, der für die Volksrepublik China (VRC) arbeitet. Das DOJ behauptet, dass Wynn, ehemaliger Geschäftsführer von Wynn Resorts, im Jahr 2017 seine Beziehungen zu Präsident Donald Trump und Mitgliedern seiner Regierung ausgenutzt hat, um Pekings Interessen zu fördern und Wynns eigene Geschäftsinteressen in Macau zu schützen. Das DOJ sagt, es habe Wynn geraten, sich als Agent zu registrieren, was er jedoch abgelehnt habe.
Der Beschwerde zufolge nahm Wynn Kontakt zu Präsident Trump und Mitgliedern seiner Regierung auf, um die Bitte der Volksrepublik China zu übermitteln, das Visum zu annullieren oder einen chinesischen Geschäftsmann, der China 2014 verließ, später von der Volksrepublik China der Korruption beschuldigt wurde und in den Vereinigten Staaten politisches Asyl beantragte, auf andere Weise aus den Vereinigten Staaten zu entfernen. Wynn unternahm diese Bemühungen auf Ersuchen von Sun Lijun, dem damaligen Vizeminister des Ministeriums für öffentliche Sicherheit der VRC. Wynn übermittelte diese Bitte direkt an Trump bei einem Abendessen und per Telefon und führte mehrere Gespräche mit dem damaligen Präsidenten und hochrangigen Beamten im Weißen Haus und im Nationalen Sicherheitsrat über die Organisation eines Treffens mit Sun und anderen Regierungsvertretern der VR China.
"Die Einreichung dieser Klage - die erste positive Zivilklage unter FARA in mehr als drei Jahrzehnten - zeigt das Engagement des Ministeriums für die Gewährleistung von Transparenz in unserem demokratischen System", sagte Matthew G. Olsen, stellvertretender Generalstaatsanwalt in der Abteilung für nationale Sicherheit des Justizministeriums. "Wenn eine ausländische Regierung einen Amerikaner als ihren Agenten einsetzt, um politische Entscheidungen in den Vereinigten Staaten zu beeinflussen, gibt das FARA dem amerikanischen Volk ein Recht darauf, dies zu erfahren."
Die Tatsache, dass das Justizministerium die erste positive Zivilklage seit mehr als 30 Jahren auf der Grundlage des Foreign Agents Registration Act eingereicht hat, ist ein deutliches Zeichen für die verstärkten Bemühungen zur Durchsetzung des Gesetzes aus dem Jahr 1938, das wirtschaftliche und politische Agenten, die im Auftrag ausländischer Regierungen und regierungsnaher Gruppen auf amerikanischem Boden tätig sind und Einfluss ausüben, dazu verpflichtet, sich zu registrieren und ihre Registrierungen für jeden ausländischen Kunden zu aktualisieren.
Die Maßnahme sollte jedoch nicht überraschen, nicht zuletzt angesichts der angespannten Beziehungen zwischen den Vereinigten Staaten und China. Vor zwei Jahren warnte der damalige Generalstaatsanwalt William Barr US-Unternehmen und Führungskräfte, dass das Eintreten für die Interessen der chinesischen Regierung gegen die FARA-Vorschriften verstoßen könnte.
"Sie sollten sich darüber im Klaren sein, wie Sie benutzt werden könnten und wie Ihre Bemühungen im Namen eines ausländischen Unternehmens oder einer ausländischen Regierung das Gesetz zur Registrierung ausländischer Agenten (Foreign Agents Registration Act) betreffen könnten", sagte Barr. "Das FARA verbietet keine Äußerungen oder Verhaltensweisen. Aber es verlangt von denjenigen, die als 'Agenten' ausländischer Auftraggeber handeln, diese Beziehung und ihre politischen oder ähnlichen Aktivitäten öffentlich offenzulegen, indem sie sich beim Justizministerium registrieren lassen, damit das Publikum die Herkunft der Rede bei der Bewertung ihrer Glaubwürdigkeit berücksichtigen kann.
Vor etwas mehr als sechs Monaten berichtete die Nachrichtenagentur Reuters, dass die chinesische Botschaft in Washington D.C. Briefe an amerikanische Führungskräfte verschickt hatte, in denen diese aufgefordert wurden, Lobbyarbeit gegen Gesetzesentwürfe zu leisten, die die wirtschaftliche Wettbewerbsfähigkeit der USA verbessern sollten. In den Briefen wurden US-Unternehmen ausdrücklich aufgefordert, sich gegen bestimmte Gesetze auszusprechen, was laut einer Quelle von Reuters "eine unverhohlene Aufforderung einer ausländischen Regierung" war, was die Auswirkungen auf das FARA hervorhob.
Arbeiten Sie im Auftrag eines "ausländischen Auftraggebers"?
Vielleicht betrachten Sie sich nicht als klassischen Lobbyisten. Vielleicht betrachten Sie sich nur als Berater, Consultant oder "nur" als Anwalt, der im Auftrag eines Kunden arbeitet. Unabhängig von Ihrer Rolle müssen Sie sich die FARA-Kriterien genau ansehen, wenn Sie mit einer ausländischen Regierung oder "einer Fraktion oder einem Gremium von Aufständischen in einem Land, das die Regierungsgewalt ausübt", zu tun haben.
Der Begriff "ausländischer Auftraggeber" bezieht sich im Allgemeinen auf die Regierung eines fremden Landes oder eine ausländische politische Partei, schließt aber auch jede Fraktion oder jedes Gremium von Aufständischen in einem Land ein, das Regierungsgewalt ausübt, unabhängig davon, ob diese Gruppe von den Vereinigten Staaten als rechtmäßige Regierung über ein rechtmäßig kontrolliertes Gebiet anerkannt wird oder nicht. Ein ausländischer Auftraggeber ist auch eine Personengesellschaft, ein Verein, eine Organisation oder ein anderer Zusammenschluss von Personen, die ihren Hauptgeschäftssitz im Ausland haben. Nationalstaaten, Regierungsstellen, Regierungsbeamte, politische Parteien, abgesetzte Diktatoren im Exil, Guerillagruppen sowie gewinnorientierte und gemeinnützige Unternehmen, die sich im Besitz einer der vorgenannten Gruppen befinden, fallen alle unter die Definition eines ausländischen Auftraggebers.
Üben Sie eine "politische Tätigkeit" aus oder werden Sie als "Berater für Öffentlichkeitsarbeit" oder als "politischer Berater" tätig?
"Politische Aktivitäten" sind alle Aktivitäten, von denen das DOJ glaubt, dass sie eine US-Behörde oder einen Beamten oder einen Teil der Öffentlichkeit in den Vereinigten Staaten beeinflussen oder beeinflussen sollen. "Beratung in Sachen Öffentlichkeitsarbeit" bezieht sich auf die Beratung des ausländischen Auftraggebers bei der Beeinflussung der Öffentlichkeitsarbeit. Politische Berater geben in der Regel Ratschläge für den Umgang mit Mitgliedern der Legislative oder der Exekutive auf Landes- oder Bundesebene. Es kommt darauf an, ob Sie versuchen, US-Regierungsbeamte oder US-Wähler zu beeinflussen. Wenn Sie Ihrem Kunden nur dabei helfen, mit nicht-amerikanischen politischen Akteuren und Wählern in Kontakt zu treten, dann sind Sie möglicherweise nicht an politischen Aktivitäten beteiligt und handeln nicht als Berater für Öffentlichkeitsarbeit oder als politischer Berater im Sinne der FARA-Registrierung.
Wer oder was muss gemäß FARA registriert werden?
Das Unternehmen, das im Namen des ausländischen Auftraggebers tätig ist, muss eine Hauptregistrierungserklärung einreichen, und jede Person, die an der Ausübung politischer Aktivitäten beteiligt ist oder als Berater für Öffentlichkeitsarbeit oder als politischer Berater im Namen des ausländischen Auftraggebers tätig ist, muss eine Kurzregistrierungserklärung im Rahmen der Hauptregistrierungserklärung einreichen. Dies gilt auch für Angestellte und Auftragnehmer des FARA-Registrierunternehmens. Wenn die Arbeit im Namen des ausländischen Auftraggebers ausschließlich von einer Einzelperson als Agent, Vertreter, Angestellter, Diener oder in einer anderen Funktion auf Wunsch oder unter der Anweisung eines ausländischen Auftraggebers ausgeführt wird, muss diese Einzelperson eine primäre Registrierung einreichen. Beachten Sie, dass die FARA-Registrierung nur für Akteure gilt, die in den Vereinigten Staaten politische Aktivitäten ausüben oder als Berater für Öffentlichkeitsarbeit oder als politischer Berater tätig sind.
Die verschiedenen relevanten Registrierungsdokumente finden Sie hier. Sie werden alle hier elektronisch eingereicht und sind öffentlich zugänglich (einschließlich Ihres Auftragsschreibens und Ihrer tatsächlich erhaltenen Gebühren).
Wie sieht das FARA-Antragsverfahren aus?
Registrierungserklärung - Dies ist das wichtigste Registrierungsformular, das von jedem ausländischen Vertreter eingereicht werden muss. Das Formular bezieht sich auf den Registranten (den ausländischen Vertreter) und nicht auf die ausländischen Auftraggeber, die der ausländische Vertreter vertritt, obwohl der ausländische Vertreter für die Meldung von Informationen über seine ausländischen Auftraggeber verantwortlich ist. Die geforderten Informationen sind nicht überwältigend, aber dieses und die folgenden Formulare haben einige Nuancen, und Sie müssen genau wissen, welche Handlungen Sie im Namen Ihrer ausländischen Geschäftsherren vornehmen werden, damit Sie diese genau und einheitlich in allen Formularen beschreiben können.
Anlage A - Diese enthält Informationen über den ausländischen Auftraggeber, den Sie vertreten. Wenn Sie mehrere ausländische Geschäftsherren vertreten, müssen Sie für jeden von ihnen eine Anlage A einreichen.
Anlage B - Diesem Formular fügen Sie Ihre schriftliche Vereinbarung mit dem ausländischen Auftraggeber bei, und wenn Sie keine schriftliche Vereinbarung haben, müssen Sie die Vereinbarung beschreiben. Sie müssen auch Ihre Aktivitäten im Namen des ausländischen Auftraggebers beschreiben, wozu auch die Feststellung gehört, ob Ihre Aktivitäten "politische Aktivitäten" darstellen, d. h. jede Aktivität, von der Sie glauben, dass sie eine "Behörde oder einen Beamten" oder "einen Teil der Öffentlichkeit in den Vereinigten Staaten" beeinflussen wird oder soll. Wenn Sie dem ausländischen Auftraggeber lediglich dabei helfen, mit nicht-amerikanischen politischen Akteuren in Kontakt zu treten, handelt es sich möglicherweise nicht um politische Aktivitäten. Sie müssen sich dennoch registrieren lassen, wenn Sie als Berater für Öffentlichkeitsarbeit oder als politischer Berater des ausländischen Auftraggebers tätig sind, was beides weit gefasste Kategorien sind.
Anlage C - Es ist kein Vordruck vorgesehen, aber Sie müssen eine Kopie Ihrer Gründungsurkunde und Satzung vorlegen. Einem Anwalt für Gesellschaftsrecht erscheint die Forderung nach "Satzungen" unnötig eng und sollte auch Aktionärsvereinbarungen und Betriebsvereinbarungen umfassen, um einen vollständigen Einblick in die Art und Weise zu geben, wie Entscheidungen innerhalb Ihres Unternehmens getroffen werden und wer die Hauptakteure sind. Im Moment müssen Sie jedoch nur die Satzung und die Geschäftsordnung vorlegen, wenn Sie eine Aktiengesellschaft sind, und nur die Gründungsurkunde oder -satzung, wenn Sie eine GmbH sind (und nichts, wenn Sie eine Personengesellschaft sind, die keine Gründungsurkunde oder -satzung eingereicht hat).
Amendment to Registration Statement - Wenn die Generalstaatsanwaltschaft nach Einreichung der Registrierungserklärung Änderungen von Ihnen verlangt, verwenden Sie dieses Formular. Sie sind auch dafür verantwortlich, dieses Formular zu verwenden, um alle Informationen zu aktualisieren, die nach der Einreichung der Registrierungserklärung ungenau geworden sind, einschließlich Kleinigkeiten wie die Liste der Mitarbeiter, Auftragnehmer usw., die an jedem Projekt arbeiten, und wenn Ihre Aktivitäten im Namen des ausländischen Auftraggebers von denen abweichen, die ursprünglich in der Registrierungserklärung angegeben wurden.
Short Form Registration Statement - Dieses Formular muss von allen natürlichen und juristischen Personen ausgefüllt und unterschrieben werden, die Partner, Geschäftsführer oder leitende Angestellte in Ihrem Unternehmen sind, sowie von allen Angestellten, Bevollmächtigten, Beratern oder Unterauftragnehmern, die an der Arbeit im Namen des ausländischen Auftraggebers beteiligt sind.
Supplemental Statement - Hierbei handelt es sich um ein detailliertes Formular wie das ursprüngliche Registration Statement, das Sie während der Dauer Ihrer Registrierung gemäß FARA alle sechs Monate einreichen müssen. Es wird verwendet, um Änderungen an der Registrierungserklärung zu melden. Außerdem müssen Sie diese Erklärung innerhalb von 30 Tagen nach Beendigung Ihrer Vertretung des ausländischen Auftraggebers einreichen, auch um anzugeben, dass Sie nicht mehr verpflichtet sind, sich gemäß FARA registrieren zu lassen.
Was sind die Strafen für die Nichteinhaltung der FARA-Registrierung?
Die Strafen für die Nichteinhaltung der FARA-Registrierung können beträchtlich sein, insbesondere wenn diese Aktivitäten brisante Themen und unliebsame US-Gegner betreffen. Die vom DOJ veröffentlichten Strafen und Vergleiche reichen von Bewährungsstrafen bis hin zu monatlichen oder jahrelangen Haftstrafen und der Einziehung der vom ausländischen Auftraggeber erhaltenen Gebühren, wobei die schlimmsten Strafen gegen Einzelpersonen und Unternehmen verhängt werden, die im Rahmen des Registrierungsverfahrens falsche Angaben gemacht haben, oder gegen Ermittler, die versuchen festzustellen, ob FARA-Verstöße vorliegen.
Unabhängig davon, ob Sie für offizielle oder quasi-offizielle Kunden aus China, Russland, dem Iran, Indien, Spanien oder anderswo tätig sind, müssen Sie prüfen, ob Ihre Aktivitäten eine Registrierung gemäß FARA erfordern. Die Registrierung gilt für diejenigen, die Freunde und Feinde vertreten, aber die Feinde ziehen besonders den Zorn der Öffentlichkeit auf sich und werden vom Justizministerium unter die Lupe genommen.
Eine letzte Anmerkung
In der Zeit, in der Steve Wynn als nicht registrierter ausländischer Agent für China tätig gewesen sein soll, war er auch einer der vier Finanzvorsitzenden des Republican National Committee. Einer der anderen war Elliott Broidy, der sich 2020 schuldig bekannte, gegen ausländische Lobbygesetze verstoßen zu haben; er arbeitete daran, der Trump-Regierung Vorteile für chinesische und malaysische Interessen zu verschaffen.
