Ein wesentlicher Teil der internationalen Prozesspraxis meiner Kanzlei besteht darin, in- und ausländischen Mandanten bei der Vollstreckung von Urteilen zu helfen, die sie erfolgreich erwirkt haben. Für ausländische Mandanten kann das amerikanische Verfahren der Urteilsvollstreckung und des Inkassorechts komplex und verwirrend sein, da das Verfahren durch spezifisches Gesetzesrecht geregelt ist.
1. Der relevante Wortschatz
Im Folgenden werden zunächst einige wichtige Begriffe erläutert:
- Urteil: Ein "Urteil" ist eine endgültige Festlegung der Rechte der Parteien in einer Klage oder einem Verfahren. Ein "Geldurteil" ist der Teil eines Urteils, der die Zahlung von Geld verlangt. Geldurteile müssen in der Regel mit Bestimmtheit und Genauigkeit formuliert werden.
- Ein "Urteilsschuldner" ist die Person oder Einrichtung, gegen die das Urteil ergangen ist.
- Ein "Urteilsgläubiger" ist die Person oder Einrichtung, zu deren Gunsten das Urteil ergangen ist.
2. Zuständigkeit
Die meisten Gerichte sind von Haus aus befugt, ihre eigenen Urteile zu vollstrecken. Die Zuständigkeit für den Streitgegenstand und die Parteien besteht auch nach der Urteilsverkündung und während des gesamten weiteren Verfahrens in der Angelegenheit fort. Mit anderen Worten: Wenn ein Gericht das ursprüngliche Urteil gefällt hat, ist es auch weiterhin für die Vollstreckung seines eigenen Urteils zuständig.
Was ist, wenn das Urteil aus einem anderen Land stammt? In Kalifornien zum Beispiel würde dies als ausländisches Urteil oder "sister-state judgment" bezeichnet werden. Ein kalifornisches Gericht vollstreckt ein Urteil aus einem anderen Staat erst dann, wenn es als kalifornisches Urteil registriert oder beglaubigt wurde. Für Mandanten mit einem Urteil aus einem anderen Bundesstaat oder einem anderen Land gibt es also in der Regel ein Registrierungs- bzw. Beglaubigungsverfahren, das abgeschlossen werden muss, bevor das Urteil vor einem kalifornischen Gericht vollstreckt werden kann.
3. Zeitliche Erwägungen
Nach den meisten gesetzlichen Regelungen sind Urteile mit ihrem "Eingang" vollstreckbar. Urteile gelten in der Regel als eingetragen, wenn sie beim Gerichtsbeamten eingereicht wurden (d. h. es gibt keinen zweiten Schritt der Eintragung in das Urteilsbuch des Bezirks usw.). Mit der Eintragung des Urteils entsteht dann eine neue Schuld. In einem kalifornischen Fall wurde dies so formuliert:
Wenn ein rechtskräftiges Urteil ergeht, werden alle Klagegründe, die sich aus derselben Verpflichtung ergeben, in das Urteil aufgenommen, und alle alternativen Rechtsbehelfe zur Durchsetzung dieser Verpflichtung werden durch das Urteil, das einen dieser Rechtsbehelfe gewährt, zum Erlöschen gebracht. Der Gläubiger kann die ursprüngliche Verpflichtung danach nicht mehr geltend machen, da das Urteil eine neue Schuld oder Verbindlichkeit begründet, die sich von der ursprünglichen Forderung unterscheidet, und diese neue Verbindlichkeit nicht nur ein Beweismittel für die Forderung des Gläubigers ist, sondern danach die eigentliche Forderung darstellt. . . . Mit anderen Worten: Durch das Urteil erlöschen die zuvor bestehenden vertraglichen Rechte und Rechtsbehelfe und an ihre Stelle treten nur die Rechte, die mit einem Urteil verbunden sind.
Diamond Heights Village Ass'n v. Financial Freedom Senior Funding Corp., 196 Cal.App.4th 290, 301-302 (2011).
Geldurteile verjähren in der Regel nach einer bestimmten Anzahl von Jahren. In Kalifornien beträgt diese Frist zehn Jahre ab dem Datum, an dem das Urteil erlassen wurde. In der Regel gibt es Methoden zur "Verlängerung" eines Urteils, aber wenn diese nicht rechtzeitig angewandt werden, müssen alle Vollstreckungsverfahren nach dieser Zehnjahresfrist eingestellt werden. Das Gleiche gilt für die meisten US-Bundesstaaten.
4. Vollstreckung eines ausländischen Urteils vor einem Gericht der Vereinigten Staaten
Ein wichtiger Gesichtspunkt bei jeder Klage zur Beitreibung von Geld - ob im Ausland oder im Inland - ist die Frage, ob das Urteil "das Papier wert ist, auf dem es gedruckt ist". Ein Urteil gegen einen Schuldner, der nicht über das nötige Vermögen verfügt, um es zu bezahlen, ist nicht viel wert, wenn überhaupt. Aus diesem Grund möchten unsere Anwälte diesen Aspekt eines Rechtsstreits fast immer von Anfang an mit unseren Mandanten besprechen - denn praktisch gesehen sollte eine Kosten-Nutzen-Analyse während des gesamten Prozesses sorgfältig erwogen und überprüft werden, es sei denn, jemand führt einen Rechtsstreit aus Prinzip.
Im Folgenden werde ich erörtern, welche Beträge auf welche Weise beigetrieben werden können. Dies ist ein allgemeiner Überblick über die Vollstreckung ausländischer Urteile in den Vereinigten Staaten. Wie bei allen Vollstreckungsgesetzen sind die einschlägigen Gesetze sowohl inhaltlich als auch je nach Bundesstaat spezifisch, und es gibt zahlreiche Ausnahmen von jeder Regel.
a. Urteilsbetrag
Der Betrag, der zur Befriedigung eines Geldurteils erforderlich ist, beträgt in der Regel:
- Der Gesamtbetrag des Urteils in der eingetragenen oder erneuerten Fassung,
- Zuzüglich der nach dem Urteil anfallenden Kosten,
- Hinzu kommen die aufgelaufenen Zinsen für das Urteil, die nicht beglichen wurden,
- Abzüglich aller Zahlungen, Teilerfüllungen oder nicht mehr vollstreckbaren Beträge.
Auch die Kosten des Verfahrens vor Erlass des Urteils sind in der Regel als Teil des Urteils erstattungsfähig. Ein Urteilsgläubiger kann auch Anspruch auf die "angemessenen und notwendigen Kosten" der Vollstreckung des Urteils haben. Dazu gehören in der Regel die Kosten für die Ausstellung und Pfändung eines Vollstreckungstitels oder für die Eintragung eines Pfandrechts an persönlichem Eigentum. Dazu gehören in der Regel keine Anwaltskosten, es sei denn, dies wurde vertraglich vereinbart.
b. Durchsetzungs-/Erhebungsoptionen
Wie können Urteile vollstreckt werden, sobald die Höhe des Urteils feststeht? Im Folgenden finden Sie eine Aufschlüsselung der gängigsten Möglichkeiten, die den Urteilsgläubigern zur Verfügung stehen:
- Urteilspfandrechte an Immobilien: Damit wird der Vorrang des Urteilsgläubigers vor späteren Klägern begründet und gewahrt. In Kalifornien handelt es sich um ein allgemeines Pfandrecht - es gilt für ALLE Immobilien des Urteilsschuldners in dem Bezirk, in dem das Urteil eingetragen wurde. Dementsprechend kann dies eine sehr erfolgreiche Methode sein, wenn der Urteilsschuldner Immobilien besitzt. Das Pfandrecht gilt auch für künftige Rechte an Immobilien, damit der Gläubiger abgesichert bleibt. Ein Pfandrecht an einer Immobilie ist eine der schnellsten und kostengünstigsten Methoden zur Vollstreckung eines Urteils.
- Pfandrechte an persönlichem Eigentum: Ein Pfandrecht kann an bestimmten Arten von persönlichem Eigentum von Unternehmen bestellt werden, indem ein entsprechender Antrag beim Secretary of State gestellt wird, z. B. an Forderungen, Ausrüstung, Inventar usw. Dies ist eine weitere relativ schnelle und kostengünstige Möglichkeit zur Vollstreckung eines Urteils.
- Vollstreckungsbescheid: Mit diesem Verfahren kann ein Vollstreckungsbeamter einen Vollstreckungsbescheid "vollstrecken", indem er verfügbares Eigentum in Verwahrung nimmt und ein Pfandrecht an diesem Eigentum bestellt. Danach kann das Eigentum bei einer Zwangsvollstreckung verkauft und der Erlös zur Befriedigung des Urteils verwendet werden. In anderen Fällen, z. B. wenn es sich um nicht eingelöste Schecks oder Forderungen handelt, zieht der Vollstreckungsbeamte diese ein und verwendet sie zur Befriedigung des Urteils. Obwohl diese Methode sehr effektiv sein kann, gibt es in der Regel zahlreiche Ausnahmen für die zu pfändenden Gegenstände, und dieses Verfahren kann teuer werden, da ein Pfändungsbeamter beteiligt ist.
- Lohnpfändung: Ein Urteilsgläubiger kann den Arbeitgeber eines Urteilsschuldners dazu veranlassen, den nicht steuerfreien Teil seines verfügbaren Einkommens aktiv einzubehalten, um das Urteil zu befriedigen.